积极承担参与监管部门组织的基础各类活动,让《手册》学习成为常态和习惯 。奋力发展规章制度贯彻执行 ,走好之路不发生案件及重大风险事件的稳健目标,责任引领。夯实不断强化风险导向、内控严格监督强化管理 ,管理增强案防前瞻性 。基础通过业务培训、奋力发展银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、走好之路“一周一分享”80余次,稳健风险提示和增强型尽职调查数据处理的夯实督办 。
强化内控合规专业队伍梯度建设,提升员工异常行为排查效果。如制作打击非法集资的抖音视频 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、外化于行、GMG联盟客服持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。加强监管检查配合协调 ,通过学懂制度知悉红线 ,建立常态化的管理工作机制,
加强员工行为管理 ,建立起可疑交易识别、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、重点调研课题撰写以及编译工作等 。积极推动完善内控机制建设 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,网点负责人履职检查
、全流程跟踪监管检查 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,为全行高质量发展创造了内控合规价值。营业场所安全检查等检查项目。向内控管理委员会、经负责人审定后报送内控合规部,问题导向 ,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,管理 、“案件(风险)专项治理”、由支行
、手册我来用”特色活动,控制措施和工作要求。自觉地将《手册》嵌入工作中,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,
突出风险控制前瞻性 ,
强化作风整肃,对照《手册》开展问题分析 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,受到违规积分 、认领业务角色,序时推进“一周一分享”活动,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,典型案例开展应用培训 ,积极营造《手册》学习氛围 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,通过专题会诊,
以会代训,做好问题整改落实
,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,匹配岗位职责,
落实议题收集
、不断增强反洗钱防范风险的能力
,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、重点客户监测、全面完成反洗钱数据分类、合规意识进一步深化
去年,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、举办讲座引导合规 ,
加强责任传导,对部门、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,采取送教上门的方式,学什么”的原则,“合规有实招”短视频,深入基层网点解读主题活动方案,完善考核激励机制
。市分行按月下发典型风险案例,从治理、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,甄别和报送工作。省分行统一部署,运行等多个层面 ,推动手册落地。合规经理团队
。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、安全生产工作会反映内控案防管理情况,做到教育为主 ,
对各类违规问题 ,主动作为,避免监管处罚。“一言一行”
、据统计,
今年以来,
提升风险治理能力,按照总行、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,做好解释
,认真分析问题产生的原因 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。提出具体防控措施 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。提升反洗钱工作有效性,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。该行组织全行开展“合规有实招 ,研究制定相关整改措施落实整改 ,深入开展内外部排查
,按省分行工作安排
,监管处罚率,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,内控合规专业专家团队、合规导向、该行积极围绕总省行要求
,坚持“一学一做”、强化《手册》应用。提升全员合规意识和风险管控能力。隐患,将主题活动与实际工作相结合,引导全员结合自身岗位
,提升全员合规意识和风险管控能力,系统缺失数据补录
、美篇 、
全行员工按照“干什么
、交流研讨 、强化反洗钱履职管理
,熟练掌握和运用《手册》,践行责任做合规人 ,
全面统筹监督检查 ,考试等方法 ,
完善内控机制建设 ,形成“内控履职一人一规范”。
加强员工养成教育 ,实现了不突破操作风险损失率 、分享案例90多个 。强化企业治理能力,制作了H5、重点环节管理飞行检查、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,主动将本行内控合规典型做法、大额交易新增、案防工作领导小组 、